Compliance Officer (m/w) Protection of Client Interest (PIC), Frankfurt am Main

DAB BNP Paribas ist die Bank für unabhängige Vermögensverwalter, Fondsvermittler, Anlageberater und institutionelle Kunden. In Deutschland führen bereits mehr als 60% aller bei der BaFin zugelassenen Finanzportfolioverwalter ihre Endkundendepots bei uns. Damit sind wir in diesem Segment der klare Marktführer! Für unsere Kunden sind wir heute ein stärkerer Partner denn je: Als Teil des großen Netzwerkes unserer Muttergesellschaft, der französischen BNP Paribas.

Ihre Aufgaben

• Verantwortung für die Umsetzung der Compliance-Aufgaben gemäß lokaler und europäischer Gesetzgebung (WpHG, KWG, MaComp, MiFID II) im Einklang mit den Konzernvorgaben der BNP Paribas
• Implementierung, Bewertung und Überwachung von organisatorischen Verfahren und Maßnahmen zur Behebung von Defiziten in den operativen Bereichen des Unternehmens
• Beratung und Unterstützung der verschiedenen Geschäftsbereiche bei der Erfüllung der gesetzlichen Regekungen und der Konzernvorgaben, speziell im Hinblick auf den Schutz der Kunden (Kundeninformationen inkl. Marketingmaterialien, Zuwendungen, Vermeidung von Interessenkonflikten, Kundeneinstufung etc.)
• Etablierung und Weiterentwicklung von Überwachungs-/Kontrollmaßnahmen zur Sicherung der Compliance sowie Fortentwicklung des Reportings
• Durchführung regelmäßiger und anlassbezogener Schulungen, Prüfung von Inhalten und ggf. Fortentwicklung von Schulungsmaßnahmen
• Ausgestaltung und Kommunikation von Prozessen zur Vermeidung bzw. Steuerung potenzieller Interessenkonflikte
• Korrespondenz mit der Aufsicht und externen/internen Prüfern und Bearbeitung von Anfragen sowie bereichübergreifende Kooperation mit den Compliance-Teams auf nationaler und internationaler Ebene

Ihr Profil

• abgeschlossenes wirtschaftsoder rechtswissenschaftliches Studium, gern mit zusätzlicher Bankausbildung
• Kenntnisse in den Verwaltungsvorschriften der BaFin sowie in den aufsichtsrechtlichen Vorschriften für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (idealerweise auch MiFID II), mit entsprechendem Wissen in Aufbauund Abwicklungsorganisation von Wertpapierdienstleistungsunternehmen
• Projekterfahrung
• sehr gutes Englisch in Wort und Schrift; weitere Sprachen, insbesondere Französisch, von Vorteil
• Durchsetzungsvermögen und Konfliktfähigkeit
• Kreativität und Freude an der Implementierung neuer Lösungen
• Eigeninitiative sowie unternehmerisches Denken und Handeln

• selbstständige Arbeitsweise in Verbindung mit Organisationsund Koordinationstalent

• Primärer Standort: DE-HE-Frankfurt am Main

• Beschäftigungsverhältnis: Festanstellung

• Tätigkeit: COMPLIANCE Geschäftsfeld: Support functions

• Bildungsgrad: Bachelor Abschluss oder vergleichbar

• Beschäftigungsart: Vollzeit